豫科〔2014〕138號
各省轄市科技局，省直管縣（市）科技局，省直有關(guān)部門，國家高新區(qū)管委會，鄭州經(jīng)開區(qū)管委會，鄭州航空港經(jīng)濟綜合實驗區(qū)管委會，各有關(guān)單位：
為進一步規(guī)范和加強省級科技計劃項目的立項、過程管理和結(jié)項工作，提高科技計劃管理效率和項目實施質(zhì)量，我們制定了《河南省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級科技計劃項目立項規(guī)范和程序》、《河南省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級科技計劃項目過程管理規(guī)范和程序》、《河南省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級科技計劃項目結(jié)項規(guī)范和程序》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附件1.河南省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級科技計劃項目立項規(guī)范和程序
2.河南省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級科技計劃項目過程管理規(guī)范和程序
3.河南省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級科技計劃項目結(jié)項規(guī)范和程序
2014年9月25日
附件1
河南省科學(xué)技術(shù)廳
關(guān)于省級科技計劃項目立項規(guī)范和程序
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《省委省政府關(guān)于加快自主創(chuàng)新體系建設(shè)促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的意見》（豫發(fā)〔2013〕7號），進一步規(guī)范和加強省級科技計劃項目（以下簡稱“項目”）的立項管理，提高科技計劃管理效率和項目實施質(zhì)量，特制定本規(guī)范和程序（以下簡稱“規(guī)程”）。
第二條 本規(guī)程主要適用于使用省財政資金投入的各類項目的立項管理工作。
第三條 項目立項包括：項目指南的制定和發(fā)布、申請受理、評審論證、編制下達等環(huán)節(jié)。
第四條 項目立項堅持公開、公正和公平的原則，保證科技計劃立項工作的嚴肅性和科學(xué)性。
第二章 組織分工
第五條 項目立項中的責(zé)任主體分為四類：
（一）河南省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱“省科技廳”）。
（二）主管部門。
（三）項目申請單位。
（四）項目申請者。
第六條 省科技廳的主要職責(zé)是：
（一）統(tǒng)籌安排部署和組織項目的立項工作。
（二）加強對主管部門、項目申請單位和項目申請者的分類指導(dǎo)。
（三）協(xié)調(diào)解決項目立項中的其他相關(guān)事項，做好跟蹤服務(wù)。
第七條 主管部門的主要職責(zé)是：
（一）協(xié)助省科技廳組織本地區(qū)或本部門（單位）項目的申請工作。
（二）對本地區(qū)或本部門（單位）項目申請單位和項目申請者進行指導(dǎo)和監(jiān)督，負責(zé)相關(guān)材料的審核把關(guān)和組織上報，并做好跟蹤服務(wù)。
（三）結(jié)合工作實際對項目立項提出合理建議。
第八條 項目申請單位的主要職責(zé)是：
（一）對申報材料進行審核把關(guān)，并為項目申報提供必要條件。
（二）接受省科技廳及主管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督，加強對項目申請者的管理。
（三）客觀、及時向省科技廳和主管部門反映項目立項中的問題，并提出處理意見和建議。
第九條 項目申請者的主要職責(zé)是：
（一）弘揚科學(xué)精神，恪守科研誠信，強化責(zé)任意識，結(jié)合自身條件，科學(xué)開展項目申請。
（二）客觀、真實、正確、完整填報項目申請材料。
（三）嚴格遵守項目立項各項規(guī)定，自覺接受監(jiān)督和檢查。
第三章主要內(nèi)容和程序
第十條 省科技廳根據(jù)科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略部署，發(fā)布項目申請通知，公布項目指南和申報指南。
第十一條 主管部門指導(dǎo)本地區(qū)或本部門（單位）申請單位和申請者填報申請材料，對申請材料進行審核把關(guān)后，按要求統(tǒng)一報省科技廳。
第十二條 省科技廳集中受理主管部門提交的申請材料,不直接受理項目申請單位和申請者的申請材料。
第十三條 省科技廳組織開展項目評審工作。評審包括初審、召開論證會和現(xiàn)場考察三個環(huán)節(jié)。
（一）初審。省科技廳按照項目指南和申報指南要求，從申請單位和申請者資質(zhì)、基本條件、指標(biāo)要求和研究方向等方面，組織對項目進行初審。
（二）召開論證會。省科技廳組織專家召開論證會，對通過初審的項目進行集中論證。專家應(yīng)提出明確論證意見，包括“同意立項”、“暫緩立項”、“不予立項”等三類，并說明理由。
（三）現(xiàn)場考察。根據(jù)專家論證會意見，必要時省科技廳可組織專家進行現(xiàn)場考察。專家應(yīng)提出明確現(xiàn)場考察意見，包括“同意立項”、“暫緩立項”、“不予立項”等三類，并說明理由。
第十四條 根據(jù)專家論證會意見和現(xiàn)場考察意見，最終評審結(jié)果為“同意立項”的項目，列入河南省年度科技發(fā)展計劃。
第十五條 擬以招投標(biāo)、后補助等方式立項的項目，依據(jù)相關(guān)管理辦法的規(guī)定執(zhí)行。
第四章管理機制和制度
第十六條 項目指南制定和發(fā)布機制。省科技廳在充分征求企業(yè)、科研單位、地方和相關(guān)部門等有關(guān)方面意見的基礎(chǔ)上，編制項目指南和申請指南，鼓勵符合條件的科研人員申報項目。
第十七條 網(wǎng)上申報制度。改進和完善“河南省科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)”，實行項目網(wǎng)上申報。
第十八條 內(nèi)部控制制度。對項目申請單位、申請者及其合作方的資質(zhì)、科研能力等進行重點審核，加強項目查重審核，避免一題多報或重復(fù)立項。成立監(jiān)督委員會，加強對項目立項的監(jiān)督檢查。
第十九條 立項查詢制度。明確項目立項各環(huán)節(jié)的操作流程，使項目申請單位能夠及時查詢立項進度，實現(xiàn)項目立項過程“可申訴、可查詢、可追溯”。
第二十條 專家選用制度。參照《河南省科學(xué)技術(shù)廳科學(xué)技術(shù)評價專家管理辦法（試行）》（豫科〔2009〕174號）要求，規(guī)范項目評審專家行為。
第二十一條 信息公開制度。參照《河南省項目信息公開管理辦法》（豫科〔2014〕137號），加強項目立項的社會監(jiān)督。
第二十二條 信用管理制度。參照《關(guān)于在省科技計劃管理中建立信用管理制度的通知》（豫科計〔2009〕57號），加強項目立項誠信工作建設(shè)和信用管理。
第五章 附 則
第二十三條 本規(guī)程自發(fā)布之日起實施，《河南省科技計劃項目實施全過程管理辦法》（豫科計〔2006〕16號）同時廢止。
第二十四條 各類科技計劃應(yīng)參照本規(guī)程修訂或制定各自管理辦法。
第二十五條 本規(guī)程由省科技廳負責(zé)解釋。
附件2
河南省科學(xué)技術(shù)廳
關(guān)于省級科技計劃項目過程管理規(guī)范和程序
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《省委省政府關(guān)于加快自主創(chuàng)新體系建設(shè)促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的意見》（豫發(fā)〔2013〕7號），進一步規(guī)范和加強省級科技計劃項目（以下簡稱“項目”）的過程管理，提高科技計劃管理效率和項目實施質(zhì)量，特制定本規(guī)范和程序（以下簡稱“規(guī)程”）。
第二條 本規(guī)程主要適用于使用省財政資金投入的各類項目的過程管理工作。
第三條 項目過程管理包括年度檢查、中期評估、統(tǒng)計調(diào)查、跟蹤服務(wù)等環(huán)節(jié)。
第四條 項目過程管理堅持依法管理、規(guī)范權(quán)限、明確職責(zé)、公開高效的原則，確?？萍加媱澣^程管理的嚴肅性和科學(xué)性。
第二章 組織分工
第五條 項目過程管理組織實施的責(zé)任主體分為四類：
（一）河南省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱“省科技廳”）。
（二）主管部門。
（三）項目承擔(dān)單位。
（四）項目承擔(dān)者。
第六條 省科技廳的主要職責(zé)是：
（一）統(tǒng)籌安排部署和組織項目的過程管理工作。
（二）加強對主管部門、項目承擔(dān)單位和項目承擔(dān)者的分類指導(dǎo)。
（三）協(xié)調(diào)解決項目實施過程中的其他相關(guān)事項，做好跟蹤服務(wù)。
第七條 主管部門的主要職責(zé)是：
（一）協(xié)助省科技廳組織開展項目過程管理工作。
（二）對本地區(qū)或本部門（單位）項目承擔(dān)單位和項目承擔(dān)者進行指導(dǎo)和監(jiān)督，負責(zé)相關(guān)材料的審核把關(guān)和組織上報，并做好跟蹤服務(wù)。
（三）結(jié)合工作實際對項目過程管理提出合理建議。
第八條 項目承擔(dān)單位的主要職責(zé)是：
（一）加強項目實施支撐服務(wù)條件建設(shè)，為項目實施提供必要條件。
（二）接受省科技廳及主管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督,加強對項目承擔(dān)者的管理。
（三）客觀、及時向省科技廳和主管部門反映項目過程管理中的問題，并提出處理意見和建議。
第九條 項目承擔(dān)者的主要職責(zé)是：
（一）弘揚科學(xué)精神，恪守科研誠信，強化責(zé)任意識，積極配合項目過程管理工作。
（二）客觀、真實、正確、完整填報項目總結(jié)相關(guān)材料。
（三）嚴格遵守項目過程管理各項規(guī)定，自覺接受監(jiān)督和檢查。
第三章 主要內(nèi)容和程序
第十條 省科技廳針對不同項目管理特點組織開展年度檢查或中期評估工作。
第十一條 年度檢查或中期評估的結(jié)論分為“合格”、“不合格”、“終止實施”三類。
對照項目合同書規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)和相關(guān)指標(biāo)，進展順利、經(jīng)費落實到位且使用合理合規(guī)的項目，檢查或評估結(jié)論為“合格”。
存在下列情況之一者，檢查或評估結(jié)論為“不合格”。
（一）提供虛假文件資料及數(shù)據(jù)的。
（二）專家組評估認為進展與預(yù)期成果差距較大，判定為不合格的。
（三）其他情況。
檢查或評估結(jié)論為“不合格”的，省科技廳通知項目承擔(dān)單位進行整改。
項目存在下列情況之一者，可終止實施。
（一）年度檢查或中期評估結(jié)論為“不合格”，且整改期無法完成整改任務(wù)。
（二）因不可抗拒因素或現(xiàn)有水平和條件限制，致使項目不能繼續(xù)實施。
（三）導(dǎo)致項目不能正常實施的其他原因。
對終止實施的項目，主管部門審核后，報省科技廳及相關(guān)部門，予以停撥項目經(jīng)費，情節(jié)嚴重的予以通報。
第十二條 省科技廳安排部署項目統(tǒng)計調(diào)查工作。
第四章管理機制和制度
第十三條 檢查和評估相結(jié)合的進度報告制度。
（一）檢查：由省科技廳組織對項目實施進行檢查調(diào)度，檢查包括巡視檢查和抽查。
（二）評估：由省科技廳會同主管部門，組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜遥蛭芯邆湎鄳?yīng)資格的科技評估中介機構(gòu)對財政支持經(jīng)費額度較大、有一定影響且跨年度實施的項目進行評估。
項目承擔(dān)單位須按要求提交項目檢查報告或中期評估報告。
第十四條 統(tǒng)計報告制度。實行河南省科技統(tǒng)計報告制度，項目承擔(dān)單位須按要求填報《河南省項目執(zhí)行情況報表》，作為項目年度監(jiān)督檢查和各類科技計劃年度總結(jié)的基本依據(jù)。
第十五條 調(diào)整報告制度。項目實施過程中，對項目內(nèi)容、技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)、工作進度、經(jīng)費、承擔(dān)單位及承擔(dān)者等進行調(diào)整或變更的，需及時提出書面申請，按照項目申請渠道和方式報省科技廳審查，經(jīng)批準后方可調(diào)整。
第十六條 重要事項報告制度。項目實施過程中取得重大進展，或發(fā)生可能影響項目實施進度的事項，以及發(fā)生難以協(xié)調(diào)的重大問題，項目承擔(dān)單位應(yīng)向主管部門和省科技廳及時報告。
第十七條 監(jiān)管制度。成立監(jiān)督委員會，加強對項目過程管理的監(jiān)督檢查。
第十八條 專家選用制度。參照《河南省科學(xué)技術(shù)廳科學(xué)技術(shù)評價專家管理辦法（試行）》（豫科〔2009〕174號）要求，規(guī)范項目檢查或評估專家選用。
第十九條 信息公開制度。參照《河南省項目信息公開管理辦法》（豫科〔2014〕137號），加強項目過程管理的社會監(jiān)督。
第二十條 信用管理制度。參照《關(guān)于在省科技計劃管理中建立信用管理制度的通知》（豫科計〔2009〕57號），加強項目實施誠信建設(shè)和信用管理。
第五章 附 則
第二十一條 本規(guī)程自發(fā)布之日起實施，《河南省科技計劃項目實施全過程管理辦法》（豫科計〔2006〕16號）同時廢止。
第二十二條 各類計劃應(yīng)參照本規(guī)程修訂或制定各自管理辦法。
第二十三條 本規(guī)程由省科技廳負責(zé)解釋。
附件3
河南省科學(xué)技術(shù)廳
關(guān)于省級科技計劃項目結(jié)項規(guī)范和程序
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《省委省政府關(guān)于加快自主創(chuàng)新體系建設(shè)促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的意見》（豫發(fā)〔2013〕7號），進一步加強省級科技計劃項目（以下簡稱“項目”）的管理，規(guī)范結(jié)項工作程序，明確工作流程和操作辦法，特制定本規(guī)范和程序（以下簡稱“規(guī)程”）。
第二條 本規(guī)程主要適用于使用省財政資金投入的各類項目的結(jié)項管理工作。
第三條 項目結(jié)項包括結(jié)項申請、材料審核、總結(jié)或驗收等環(huán)節(jié)。
第四條 項目結(jié)項堅持實事求是、公正客觀、注重質(zhì)量、講求實效的原則，確保科技計劃結(jié)項工作的嚴肅性和科學(xué)性。
第二章 組織分工
第五條 項目結(jié)項組織實施的責(zé)任主體分為四類：
（一）河南省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱“省科技廳”）。
（二）主管部門。
（三）項目承擔(dān)單位。
（四）項目承擔(dān)者。
第六條 省科技廳的主要職責(zé)是：
（一）統(tǒng)籌安排部署和組織項目的結(jié)項工作。
（二）加強對主管部門、項目承擔(dān)單位和項目承擔(dān)者的分類指導(dǎo)。
（三）協(xié)調(diào)解決項目結(jié)項中的其他相關(guān)事項，做好跟蹤服務(wù)。
第七條 主管部門的主要職責(zé)是：
（一）協(xié)助省科技廳組織開展本地區(qū)或本部門（單位）項目的結(jié)項工作。
（二）對本地區(qū)或本部門（單位）項目承擔(dān)單位和項目承擔(dān)者進行指導(dǎo)和監(jiān)督，負責(zé)相關(guān)材料的審核把關(guān)和組織上報，并做好跟蹤服務(wù)。
（三）結(jié)合工作實際對項目結(jié)項提出合理建議。
第八條 項目承擔(dān)單位的主要職責(zé)是：
（一）為項目承擔(dān)者實施項目提供必要的研究開發(fā)條件。
（二）接受省科技廳及主管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督，加強對項目承擔(dān)者的管理。
（三）客觀、及時向省科技廳和主管部門反映項目結(jié)項中的問題，并提出處理意見和建議。
第九條 項目承擔(dān)者的主要職責(zé)是：
（一）弘揚科學(xué)精神，恪守科研誠信，強化責(zé)任意識，積極配合開展項目結(jié)項工作。
（二）客觀、真實、正確、完整填報項目總結(jié)驗收相關(guān)材料。
（三）嚴格遵守項目結(jié)項各項規(guī)定，自覺接受監(jiān)督和檢查。
第三章 主要內(nèi)容和程序
第十條 項目結(jié)項以項目申請書、項目合同書、項目總結(jié)報告以及現(xiàn)場考察為依據(jù)，對項目的目標(biāo)任務(wù)、經(jīng)費使用、實施管理、科研誠信等情況進行綜合考核評價。項目承擔(dān)單位按要求向主管部門提出結(jié)項申請，并提交結(jié)項材料。
第十一條 主管部門對項目承擔(dān)單位的結(jié)項材料進行審核后，符合結(jié)項條件的報省科技廳。
第十二條 省科技廳組織或委托主管部門、具備相應(yīng)資格的相關(guān)單位等開展結(jié)項工作。項目結(jié)項方式包括結(jié)項總結(jié)和結(jié)項驗收。
結(jié)項總結(jié)是以審查書面材料方式形成結(jié)項意見，不需召開會議或現(xiàn)場驗收。
結(jié)項驗收是省科技廳組織或委托項目主管部門、具備相應(yīng)資格的相關(guān)單位組織專家召開驗收會議，必要時增加現(xiàn)場考察、現(xiàn)場測試等環(huán)節(jié)，形成結(jié)項驗收意見。
結(jié)項方式由省科技廳根據(jù)項目具體情況研究確定，原則上對于政府財政支持經(jīng)費額度30萬元以上（含30萬元）的項目應(yīng)進行結(jié)項驗收。
第十三條 結(jié)項的結(jié)論分為“合格”、“暫緩結(jié)項”、“不合格”、“終止”四類。
完成合同任務(wù)規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)和相關(guān)指標(biāo)，經(jīng)費落實到位且使用合規(guī)的項目，結(jié)項結(jié)論應(yīng)為“合格”，由省科技廳出具相關(guān)證明材料。
項目存在下列情況之一者，結(jié)項結(jié)論為“暫緩結(jié)項”。
（一）提供的結(jié)項材料不完整的。
（二）專家組評審認為需要暫緩結(jié)項的。
（三）其他情況。
項目存在下列情況之一者，結(jié)項結(jié)論應(yīng)為“不合格”。
（一）總體上完成合同任務(wù)及指標(biāo)不到80%的。
（二）提供虛假文件資料及數(shù)據(jù)的。
（三）專家組評審認為項目進展與預(yù)期成果差距較大，評定為不合格的。
（四）擅自修改對合同或計劃任務(wù)書考核目標(biāo)、內(nèi)容、技術(shù)路線等的。
結(jié)項結(jié)論為“暫緩結(jié)項”或“不合格”的，省科技廳通知承擔(dān)單位進行整改，提出整改要求。
項目存在下列情況之一者，結(jié)項結(jié)論應(yīng)為“終止”。
（一）再次結(jié)項仍為不合格的。
（二）在規(guī)定期限內(nèi)不能提交結(jié)項申請或延期結(jié)項申請且時間超過6個月的。
按“終止”處理的項目，取消項目承擔(dān)者今后三年內(nèi)申報項目的資格，并向社會公告。
第十四條 項目承擔(dān)單位或承擔(dān)者對研究內(nèi)容有保密要求的，可向省科技廳提出申請，經(jīng)審核確有必要的，按有關(guān)保密規(guī)定執(zhí)行。
第四章管理機制和制度
第十五條 總結(jié)或驗收報告制度。項目實施完成后，項目承擔(dān)單位要及時提出結(jié)項申請，按照相關(guān)要求準備并上報結(jié)項材料。
第十六條 激勵約束機制。對結(jié)項工作規(guī)范的主管部門和項目承擔(dān)單位，在下一年度的項目申報、立項等方面給予適當(dāng)傾斜。對工作落后或有違規(guī)行為的主管部門和項目承擔(dān)單位，給予核減下年度申報項目的數(shù)量或取消下年度申報項目資格的處罰。
第十七條 監(jiān)管制度。成立監(jiān)督委員會，加強對項目結(jié)項的監(jiān)督檢查。
第十八條 專家選用制度。參照《河南省科學(xué)技術(shù)廳科學(xué)技術(shù)評價專家管理辦法（試行）》（豫科〔2009〕174號）要求，規(guī)范項目結(jié)項專家選用。
第十九條 信息公開制度。參照《河南省項目信息公開管理辦法》(豫科〔2014〕137號)，加強項目結(jié)項的社會監(jiān)督。
第二十條 信用管理制度。參照《關(guān)于在省科技計劃管理中建立信用管理制度的通知》（豫科計〔2009〕57號），加強項目結(jié)項誠信建設(shè)和信用管理。
第五章 附 則
第二十一條 本規(guī)范和程序自發(fā)布之日起實施，《河南省科技計劃項目實施全過程管理辦法》（豫科計〔2006〕16號）同時廢止。
第二十二條 各類計劃應(yīng)參照本規(guī)程修訂或制定各自管理辦法。
第二十三條 本規(guī)程由省科技廳負責(zé)解釋。
